原於2013.05.20 更新於2016.08.07

2016.0807.1504

  

在證券市場上, 一般看到電視上, 報章上所報的是上市上櫃股票, 但其實在證券市場

上還有一種也可以透過券商買賣, 那就是興櫃股票, 也算是未上市櫃股票, 但but,

興櫃與未上上股票差別在於, 興櫃是申請上市上櫃中且有券商輔導的股票, 這類

的股票, 可以在券商的報價系統看到報價, 只是因為是輔導中, 所以價位不透明, 

有券商造價, 所以只會報一個買價, 與一個賣價, 且有價差, 因為我們是跟券商買

賣, 不是跟散戶買賣. 

(何謂興櫃股票:就是指已經申報上市(櫃)輔導契約 之公開發行公司的普通股股票,

在還沒有上市(櫃)掛牌之前,經過櫃檯中心依據相關規定核准,先在證券商營業處

所議價買賣者而言 。興櫃股票未來不必然會上市(櫃)成功,要看興櫃公司將來能否

符合上市(櫃)的掛牌條件而定,應特別注意。) 

 

如何買賣興櫃股票: 

1. 買賣掛單期間: 早上9:00 ~ 下午3:00

2. 掛單期間可買賣整張及零股都可

3. 現在券商提供的看盤軟體可以看到報價, 技術線型,基本資料等等都可看到

1  

興櫃股票的報價是由輔導券商報出,所以你是跟券商買賣, 而非散戶,所以有時最高價

及最低價都不是你可以買得到,賣的掉的. 若要立刻買賣到就要看當時券商所報的價位

 

要買時就看券商報的 "賣價"

要賣時就看券商報的 "買價"

 

若有要私下定價搓合的,就要打給券商, 請營業員處理

 

 

(一)查詢最新興櫃的價位(點圖進去可看最新資料)

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(二)查詢最近可能上市櫃的股票, 可以點圖進去查

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(三)最要上興櫃的股票(點圖可看最新)

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Q. 申請為興櫃股票的發行公司須符合哪些條件 ?
 
答︰
申請為興櫃股票之公司,並無營業利益、稅前純益等獲利能力之要求,也沒有資本額、設立年限、股東人數之規定,只須符合下列條件:
本國發行人:
一、為公開發行公司。
二、已與證券商簽訂輔導契約。


三、經二家以上輔導推薦證券商書面推薦,惟應指定其中一家證券商係主辦輔導推薦證券商,餘係協辦輔導推薦證券商,並由主辦輔導推薦證券商檢送最近一個月對該公司之「財務業務重大事件檢查表」。


四、在櫃檯中心所在地設有符合規定條件之專業股務代理機構或股務單位辦理股務。
五、募集發行之股票及債券,皆應為全面無實體發行。

外國發行人:


一、依照外國法律組織登記之股份有限責任公司,且未違反「臺灣地區與大陸地區人民關係條例」相關規範者。

二、發行之記名股票未在外國證券市場掛牌交易,且以普通股為限。
三、已與證券商簽訂輔導契約。


四、經二家以上輔導推薦證券商書面推薦,惟應指定其中一家證券商係主辦輔導推薦證券商,餘係協辦輔導推薦證券商,並由主辦輔導推薦證券商檢送最近一個月對該公司之「財務業務重大事件檢查表」。


五、在櫃檯中心所在地設有專業股務代理機構辦理股務。
六、至少指定一名居住或登記於我國境內之訴訟及非訟代理人。

七、應承諾遵守下列事項:
  (一)遵守中華民國證券交易法及相關法令政策規定,若外國發行人係屬投資控股公司型態,則其被控股公司亦需承諾遵守前揭規定。
  (二)本興櫃股票櫃檯買賣契約所適用之準據法為中華民國法律,因本興櫃股票櫃檯買賣契約所生之紛爭,以臺灣臺北地方法院為訴訟管轄法院。
  (三)應櫃檯中心要求委託指定之會計師或專業機構,依櫃檯中心指定之查核範圍進行專案檢查,並將檢查結果提交櫃檯中心,且同意負擔相關費用。
  (四)登錄興櫃股份應以帳簿劃撥方式交付。
  (五)有關股東權益保護之重要事項,應增訂於公司章程或組織文件內。
八、募集發行之股票及債券,得採無實體發行。

Q. 哪些情形下會暫停該興櫃股票的櫃檯買賣 ?
 
答︰
符合以下條件之一,櫃檯中心將暫停此一興櫃股票的櫃檯買賣:
一、無主辦輔導推薦證券商者。
二、僅餘一家輔導推薦證券商者。
三、發行公司未依證券交易法第三十六條規定時間公告申報年度或半年度財務報告者。
四、未依規定辦理重大訊息公開,經限期改善而未改善者。
五、未依規定設有股務單位或辦理股務,且未於限期內改善者。
六、有公司法第二百八十二條之情事,經法院依公司法第二百八十七條第一項第五款規定對其股票為禁止轉讓之裁定者。
七、外國發行人已無於我國境內居住或登記之訴訟及非訟代理人者。
八、違反所出具之承諾事項者。
九、外國發行人公告申報之合併財務報告未符合本準則第三十一條第三項規定者。
十、規避或拒絕本中心或本中心所指定會計師或專業機構進行專案查核,且情節重大者。
十一、主辦輔導推薦證券商有異動者,發行人未依規定提出一定股份由其新任之主辦輔導推薦證券商認購者。

Q. 哪些情形下會終止該興櫃股票的櫃檯買賣 ?
 
答︰
符合以下條件之一,櫃檯中心將終止此一興櫃股票的櫃檯買賣 :
一、股票已上市或上櫃掛牌者。
二、股票經依規定暫停交易達三個月,其暫停交易原因仍未消滅者。
三、無輔導推薦證券商者。
四、經法院裁定宣告破產、准予重整確定者或駁回重整之聲請確定者。
五、有公司法相關規定情事或其他原因,或外國發行人違反註冊地國相關法令規定,經有關主管機關撤銷公司登記或予以解散者。
六、有公司法第二百五十一條或第二百七十一條規定情事或其他原因經有關主管機關撤銷其核准者。
 
Q. 興櫃股票的交易方式與一般上市(櫃)股票有什麼不同 ?
 
答︰
興櫃股票的交易係採與推薦證券商議價交易的方式,與一般上市(櫃)股票的電腦自動撮 合交易不同,應特別注意。投資人可委託證券經紀商將其委託資料輸入興櫃股票電腦議 價點選系統,與推薦證券商「議價交易」,經推薦證券商同意後進行點選成交;如其每 筆交易之數量在十萬股(含)以上,投資人亦得不透過興櫃股票電腦議價點選系統,直接 在推薦證券商營業處所與推薦證券商進行「議價交易」。


以上問答節錄自櫃台買賣中心

 

 

 

 

 

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